发布时间：2024-11-05 20:26:06 来源: sp20241105
2024年5月20日，中方决定将美国波音防务、空间与安全集团，美国通用原子航空系统公司和美国通用动力陆地系统公司列入不可靠实体清单，并采取相应措施；同时，针对美国凯普拉格斯公司进行了风险提示。
中方本次启动不可靠实体清单的原因是什么？中方将对上述企业采取哪些具体措施？对其有何影响？如何看待中方本次启动不可靠实体清单的做法？企业应该如何做好合规措施？
围绕上述社会各界所关注的问题， 中新社 国是直通车采访了长期跟踪研究不可靠实体清单制度的北京师范大学法学院教授、博士生导师廖诗评。
国是直通车：中方本次启动不可靠实体清单的原因是什么？
廖诗评：近年来，在美国政府的支持下，一些美国公司屡次对台湾地区销售各类武器，支持“台独”势力，这已经构成对国际法和国际关系基本准则的严重违反。
一方面，军售行为违反国际法上的“不干涉内政”原则。“不干涉内政”原则既体现在《联合国宪章》第2条的规定之中，也反映在习惯国际法规则之中。按照这一要求，各国和其他国际社会主体不得干涉他国主权范围内不属于国际法调整范围的事项。“台独”分子意图单方面将台湾从中国领土中割裂出去。相关主体的外部军售行为，实际上是对“台独”分子上述行为的支持，构成干涉中国内政。
另一方面，军售行为违反国际关系基本准则。坚持一个中国原则，是国际社会的普遍共识和各国处理对华关系的基本准则。在《中美三个联合公报》中，美国政府明确承认中华人民共和国政府是中国唯一合法的政府，并确认在一个中国的原则下，基于互不干涉内政等准则发展两国关系，同时声明应逐步减少对台武器销售。
在此背景下，美国波音防务、空间与安全集团，美国通用原子航空系统公司和美国通用动力陆地系统公司持续对台湾地区销售各类武器，已经严重损害中国国家主权和领土完整，严重损害中国国家安全，严重破坏台海和平稳定，因此，中方决定将这些企业列入不可靠实体清单。
国是直通车：中方将对上述美国企业采取哪些具体措施？对其有何影响？
廖诗评：针对被列入不可靠实体清单的美军工企业，所采取的具体措施包括：
一是禁止上述企业从事与中国有关的进出口活动。这意味着上述企业将无法从中国购买货物、技术和服务，也无法将其货物、技术和服务出口到中国境内。
二是禁止上述企业在中国境内新增投资。这意味着上述企业不能在中国境内进行绿地投资、并购以及其他金融投资，无法在中国设立企业和新建厂房。
三是禁止上述企业高级管理人员入境。这意味着中方将不会给这些企业的高级管理人员发放入境签证。
四是不批准并取消上述企业高级管理人员在中国境内的工作许可、停留或者居留资格。这意味着自被列入不可靠实体清单之日起，如果这些企业的高级管理人员已经获得中国境内的工作许可或居留资格，相应的工作许可和居留资格将被取消，正在申请过程中的工作许可和居留资格也将不会获得批准；如果这些企业的高级管理人员已经位于中国境内，将无法继续在中国境内停留。
对美国波音防务、空间与安全集团还处以罚款，金额为《不可靠实体清单规定》实施以来对台军售合同金额的两倍。
国是直通车：我们注意到，相比于去年中方首次启动不可靠实体清单，本次不可靠实体清单对外国实体采取了提示风险的措施，应该如何看待这一措施？
廖诗评：本次启动不可靠实体清单，对美国凯普格拉斯公司采取了提示风险的措施，原因是该公司协助之前已经被列入不可靠实体清单的外国实体，规避中方的处理措施。具体可以从四个方面来理解：
第一，措施针对的是规避处理措施的行为。2023年2月16日，中方首次启用不可靠实体清单，将洛克希德·马丁公司、雷神导弹与防务公司列入不可靠实体清单并采取处理措施。此后，凯普格拉斯公司通过各种方式，协助被列入清单的实体从中国获得生产所需的物料，达到规避不可靠实体清单措施的目的。
本次启动不可靠实体清单对规避行为采取措施，既能够保障我相关措施的实施效果，也对拟实施规避行为的相关外国主体释放了强烈信号，促使其遵守中国法律法规的要求。该企业需要尽快改正已有行为，消除其行为所带来的不利影响，否则中方有可能会对其采取进一步的处理措施。
第二，措施属于不可靠实体清单工作机制正常的监管行为。公告中明确“有证据显示，美国凯普拉格斯公司(Caplugs)规避《不可靠实体清单规定》等相关规定，将自中国采购的货物转移至不可靠实体清单中企业。”可以看出，2023年1号公告后，不可靠实体清单工作机制加强日常监管，确保每项处理措施落地见效不被规避。任何企业和个人不要心存规避相关处理措施的侥幸。机制一旦掌握了相关企业规避行为的证据，就会根据《不可靠实体清单规定》中关于提示交易风险的条款，对特定企业进行风险提示。
第三，措施的实施方式是提示风险。通过风险提示，美国凯普格拉斯公司将自中国采购的货物转移至不可靠实体清单中的实体，这一事实已经被公之于众。其他企业需要充分考虑，如果与被提示风险企业继续交易，可能会带来的潜在影响和不利后果。如果确需与被提示风险的企业继续交易的，需要采取更加审慎的态度做好合规措施，防止相关物项流向不可靠实体清单中的企业。
第四，措施旨在维护国家核心利益的同时，维持营商环境的稳定。外国主体被提示风险，并不意味着被列入了不可靠实体清单，不会立即面临无法从事与中国有关的进出口活动等不利后果。实际上，外国主体协助被列入清单实体规避限制性措施，也属于危害中国主权、安全和发展利益的行为，中方可以根据《不可靠实体清单规定》采取相关措施。
目前，仅是对相关企业提示风险，这表明在实施《不可靠实体清单规定》过程中，中方审慎执法，具体问题具体分析，避免采取“一刀切”的处理办法。根据外国主体行为危害程度的不同，采取不同的处理措施，这与某些国家动辄实施强制性单边霸凌制裁措施的做法有着本质区别。
国是直通车：企业应该如何做好合规措施？
廖诗评：中国企业在开展日常经营活动过程中，要持续提升合规能力，不断完善合规体系建设。对于被列入不可靠实体清单的外国实体，中国企业需要仔细甄别，严格遵守不可靠实体清单相关公告要求，不得与其发生贸易和投资交易。这要求企业在开展相关业务过程中，要进行尽职调查，尤其是要注意识别交易对象，确保不与被列入清单的外国实体开展交易。
与此同时，对于被提示风险的企业，中国企业还应当注意识别交易风险，履行尽职调查职责，加强贸易流向的管理，确保所提供的货物、技术和服务不会通过风险企业流向不可靠实体清单中的外国实体，具体可采取的合规措施包括但不限于：核实交易信息和最终交易对象；要求境外交易方承诺不会将自中国采购的货物、技术和服务转移至被列入不可靠实体清单的企业，等等。 【编辑:张子怡】